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GLEIF提出“注册代理”概念

2017-04-06 18:28 消息来源:GLEIF

瑞士巴塞尔2017年4月6日电 /美通社/ --

无法(通过公司或其客户)取得法人机构识别编码将使公司无法遵循自 2018 年 1 月开始适用的 MiFIR 规定之报告要求

Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF),即负责确保全球法人机构识别编码 (LEI) 体系运营完整性的机构,呼吁必须遵循即将施行的欧盟修订版《金融工具市场指令》(MiFID II) 和《金融工具市场法规》(MiFIR) 的市场参与者尽快获得 LEI。无法及时(通过公司或其客户)取得 LEI 将使公司无法遵循自2018年1月3日起欧盟开始适用的报告要求。为进一步精简 LEI 的发放流程,GLEIF 提出了“注册代理”的概念,这使组织能够帮助其客户与 LEI 发放机构网络联系沟通。

覆盖交易场所、投资公司和中介机构的 MiFID II 和 MiFIR 将从2018年1月3日起生效。实施立法条例的 MiFID II/MiFIR 要求为数众多的相关方取得 LEI,尽管此前它们并无此义务。至于 MiFIR 之下的交易报告,欧洲证券与市场管理局 (ESMA) 已表明,投资公司在提供可能引发代表这些客户进行交易时的报告义务的服务之前,应该向其客户取得 LEI。

由 GLEIF 提出的“注册代理”概念有助于投资公司及其客户遵循一般规定的报告要求。在全球 LEI 体系中,注册代理的职责直接与 LEI 发放机构相关。LEI 发放机构(也称为本地业务单位)提供注册、年检和其他服务,是希望获得 LEI 的法人机构的主要联系对象。

注册代理可以选择与一家或多家 LEI 发放机构合作,以确保其客户对 LEI 服务的需求能够达成。注册代理可执行以下工作:

  • 在其网站发布信息,帮助法人机构向 LEI 发放机构申请 LEI。
  • 主导与法人机构的沟通。
  • 收集并向 LEI 发放机构传送申请 LEI 的法人机构真实存在性的验证信息。

关于注册代理以及如何注册 LEI 的详细信息,请访问 GELIF 网站 www.gleif.org

GLEIF 首席执行官 Stephan Wolf 表示:“我们劝告受影响的市场参与者尽快取得 LEI。LEI 发放机构已做好准备,协助法人机构取得 LEI,以及与有意成为注册代理的公司合作。但是,如果注册延迟到 2017 年第四季度,我们就无法确保适用于 MiFID II/MiFIR 的 LEI 可以准时得到发放和应用。”

Stephan Wolf 补充道:“ESMA 也向 GLEIF 确认,MiFIR 合规要求投资公司及时更新自身的 LEI。这是指参考数据,即以 LEI 标识的法人机构公开可得信息,每年由管理 LEI 发放机构,对照第三方的资源再度进行验证。投资公司应确保其 LEI 应在 LEI 记录指定的特定更新日期之前完成更新。”

此文本是原始英文文本的翻译。您可在此处查看英文文本内容:https://www.gleif.org/en/newsroom/press-releases/the-concept-of-the-registration-agent-introduced-by-gleif-allows-firms-to-help-their-clients-to-access-the-network-of-legal-entity-identifier-issuing-organizations

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